樹立誠信合規理念 持續規範（fàn）健康發展

                  ——致各市場主體的一（yī）封信

尊敬（jìng）的各市場主體（tǐ）：

值此“3·15國際消費者權益日”到來之際，感謝各市場（chǎng）主體過去一年內為山東資本市場穩定發展做出的積極貢獻。證券期貨經營機構、上市公司、掛牌（pái）公司及私募基金管理（lǐ）人等市場主體緊密（mì）聯動，協同發展，確保了（le）山東資本市場的行穩致遠。為進一步做好投資者權益保（bǎo）護工作，共同“打造（zào）一個規範（fàn）、透明（míng）、開放、有活力（lì）、有韌性的資本市場”，山東省證券業協會、山（shān）東省期貨（huò）業協會、山東上市公司協會及山東省（shěng）非上市公眾公司協會（huì）共同發出如下倡議：

一是踐行資本市場“人民性”原則，著力加強投資者教育。證券期（qī）貨經營機（jī）構在（zài）向投（tóu）資者提供服務時,要有針對性（xìng）地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風險（xiǎn）承擔能力的評估（gū）工作，引導投資者樹立正確的投（tóu）資理念，注（zhù）重（chóng）長期投資，理性投資。上市（shì）公司、掛牌公司請認真（zhēn）做好信息披露，以簡明扼（è）要、通（tōng）俗易懂的文字闡釋投資者關切的各類重點信息，提（tí）高市場透明度，不斷增強投資者對市場風險的認（rèn）識、警惕和防範能力。私（sī）募基金（jīn）管理人做好（hǎo）投資者適當性管理工作，向投資者講（jiǎng）清、講透投資風險。

二是不斷優化完（wán）善公司治理結構，建立（lì）健全公司內控機製。良好的公司治理是保障行業長期健（jiàn）康發（fā）展的基礎。證券期貨基金經營機構要持續落實全麵風險管理和全員合規要求，健全製度規（guī）則體係，切實提高內控合規水平。上市公司、掛牌公司要（yào）充分（fèn）注重內（nèi）控工作，設定（dìng）合理的內控環境，加強內控管理，提升風險評估水平，夯實高質量發展基礎。私募基金管理人要建（jiàn）立健全合規風控內生機製，持續加強內部控製，扛牢合規管理責（zé）任，持續提升規範運作水平。

三是肩負主體責任，樹立底線思維。證（zhèng）券期貨經營機（jī）構要敬畏風險（xiǎn）,堅持（chí）底線（xiàn）思維,提升自（zì）身專業能力，處理好發展、創新與穩定的關係，堅（jiān）持（chí）以法律法規為準繩，做到守底線、負責任、有擔當。上市公司、掛牌公司請肩負起（qǐ）規範發展、提高質量的主體責任（rèn），堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投（tóu）資者，牢記（jì）初心使命，在新時代資本市場建設中展現擔當作為。私募基金管理人應認真履行勤勉盡責、誠實守信義務，大力弘（hóng）揚契約精神，秉持客戶利（lì）益最大化的原則，承擔起保護投資者合法權益（yì）的主（zhǔ）體責任。

敬畏投資者、尊重投資（zī）者（zhě）、保護投資者，是各市場主體義不容辭的責任。希望各市場主體牢固樹立（lì）風險意識，規範公司治理，全力維護（hù）資本市場（chǎng）的“三公”原則，切實將（jiāng）保護投資者合法權益工（gōng）作落實到位，助力“打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌（rèn）性的資本市場（chǎng）”。                

      山東省證券業協會                    山東省期（qī）貨業協會

   山東上市公司協（xié）會       山東省非上市（shì）公眾公司協會

         2022年3月15日